炒股就看，拳头券投权威，业务月刚专业，被处及时，罚申罚单O辅全面，港证助您挖掘潜力主题机会！行项续督

记者|陈靖

5月12日，目持贵州证监局公布两份行政监管措施文件显示，导不导期因将项目专户中的力收募集资金用于支付其他地块保证金、信披违规等问题，今年进入及董秘、拳头券投财务总监均被出具警示函。业务月刚

在此之前的被处5月6日，贵州证监局首先对申港证券作出行政处罚。罚申罚单O辅贵州证监局指出，港证申港证券作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构，该公司及周洪刚、王东方两位保代在持续督导期间存在违反相关规定的问题，决定该机构以及个人采取出具警示函的监管措施。

公开资料显示，2020年4月28日贵州三力在上交所主板上市，申港证券为保荐机构及持续督导机构，首发价格为7.35元/股，共计募资2.99亿元，实际募资2.37亿元。

贵州证监局表示，2021年2月，贵州三力使用GMP改造二期扩建项目专户中募集资金716.93万元支付安顺市土地资源交易中心G-21-08，G-21-09，G-21-10地块购置保证金。

贵州三力募集资金用途变更未履行相应审议程序，也未及时进行披露。这与申港证券在《贵州三力制药股份有限公司变更部分募集资金投资项目建设地点及主要建设内容的公告》中“购置土地的费用由公司自有资金承担”描述不符。

此外，监管层还一同指出贵州三力存在内幕信息知情人管理登记、信披等问题。

对于上述问题，申港证券也有所整改。近日，申港证券在关于贵州三力2021年持续督导报告中表示，因相关人员的操作失误使用募集资金账户的716.93万元购买GMP二期扩建的土地使用权及相关评估费用，该笔资金占本项目募集资金总额的4.36%，占全部募集资金的3.03%。后经核查后发现，GMP 改造二期扩建项目土地应以自有资金支付，该笔资金已于2021年8月3日由自有资金账户转回上述募集资金专项账户并于2021年8 月23日向上述募集资金专项账户支付利息10.73万元。

本次罚单指向申港证券的投行项目，恰好是申港证券业绩“挑大梁”的业务。根据申港证券披露的2020年年报，其实现营业总收入14.22亿元，全年实现净利润3.31亿元，业绩主要由投行和自营业务贡献。其中投行业务营收为6.26亿元，占总营收比重为44.02%，自营业务（投资收益为4.14亿元，公允价值变动损益为1.31亿元）为5.45亿元居于其后，占比为38.32%，两者合计占比为82.35%。

值得注意的是，今年3月1日，申港证券刚刚进入IPO辅导期，保荐机构为华泰联合证券。

申港证券为国内首家根据CEPA（《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》）协议设立的合资全牌照券商。目前民众证券、茂宸集团分别持有申港证券15%股权，并列第一大股东。中诚信投资集团有限公司、赛领国际投资基金（上海）有限公司、上海长甲投资有限公司、北京国泽资本管理有限公司分别持股10%。申港证券暂无控股股东，其中港资股东持股比例合计为19.86%，中资股东持股比例为80.14%。

就在3月底，申港证券1.1亿股权还遭法拍。河南省焦作市中级人民法院于2022年3月27日17时至3月28日17时止（延时除外）在河南省焦作市中级人民法院阿里巴巴司法拍卖网络平台上进行公开拍卖国泽资本持有的1.1亿股申港证券股权。

界面新闻记者注意到，这次拍卖因无人报名而流拍。

根据此次披露的评估报告显示，2021年前三季度，申港证券实现营业收入9.10亿元，实现净利润1.73亿元。截至2021年三季度末，申港证券资产累计116.74亿元，较2020年末增长22.43%。