证券合规周报(第四十六期)|上半年600多家私募被注销，长江证券营业部员工在微信群发个股分析构成违规遭监管

炒股就看，证券周报注销证券权威，合规专业，第期及时，上半全面，年多助您挖掘潜力主题机会！家私监管

监管要闻

证监会启动私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点

7月8日，募被为完善私募股权基金、长江成违创业投资基金（以下简称私募股权创投基金）非现金分配机制，营业拓宽私募股权创投基金退出渠道，工微股分规遭促进投资-退出-再投资良性循环，信群析构近日，证券周报注销证券证监会启动了私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点工作。合规

下一步，第期证监会将结合试点工作实践情况及时总结评估，上半继续推进完善私募股权创投基金退出机制，引导并促进私募股权创投基金规范发展，加大服务实体经济的力度。

年内600多家私募被注销，多地证监局在行动

7月7日，广东证监局发布公告称，因未按要求报送自查材料，珠海高科创投、英飞尼迪（珠海）创投以及知名私募德同基金等24家私募基金有关负责人被要求接受监管约谈。

事实上，针对私募行业乱象及违规行为，监管机构在今年频频“亮剑”，截至7月8日，据中基协发布的私募基金管理人登记及产品备案月报显示，年内合计注销私募机构已超过600家。

与此同时，北京、厦门、深圳、重庆等多地证监局均对辖区内的违规私募基金采取了行政监管措施，加大整治私募行业运作乱象。

监管动态

上市公司

（300495.SZ）：信披违规，实控人收警示函

7月7日，美尚生态公告称，公司近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书。

决定书显示，2019年3月，公司实际控制人王迎燕、徐晶分别与无锡国联新美投资中心（有限合伙）、江苏新扬子造船有限公司、无锡文旅一期产业投资中心（有限合伙）等三名投资者就非公开发行股票事项签署了收益保障协议，约定对其认购的公司非公开发行股份进行收益保证。该协议对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，应当予以披露。

（002502.SZ）：信披两项违规，收警示函

7月8日，广东证监局对鼎龙文化出具警示函。经查，鼎龙文化股份有限公司（以下简称鼎龙文化或公司）存在以下违规行为：一、对外提供财务资助未履行必要的审批程序及披露义务。二、资产购置未履行必要的审批程序及披露义务。

（600540.SH）：信息披露不准确、不及时，收警示函

7月8日，新疆证监局对新赛股份出具警示函。

经查，4月28日，公司披露《2021年年度报告》，实际实现归属于上市公司股东的净利润为-16655.15万元左右；扣除非经常性损益事项后，实现归属于上市公司股东的净利润为-15649.57万元左右，与《2021年年度业绩预告》差异较大。公司未及时对2021年度业绩预告进行更正，存在信息披露不准确、不及时的情形。

（300588.SZ）：业绩预告披露财务数据不准确，收警示函

7月8日，熙菱信息发布公告称收到新疆证监局下发的《关于对新疆熙菱信息技术股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函监管措施的决定》。

经查，4月25日，公司披露2021年年度报告，2021年归属于上市公司股东的净利润为-8545.86万元。公司在2021年度业绩预告中披露的数据与定期报告中披露的经审计数据存在重大差异，相关信息披露不准确。

（688575.SH）：监事王慧翀近亲属短线交易及致歉

7月8日，亚辉龙公告，公司收到公司监事王慧翀出具的《关于近亲属构成短线交易的情况及致歉说明》。根据《证券法》等相关规定，其母亲周桂芝在买入后六个月内卖出、及在卖出后六个月内买入公司股票的行为构成短线交易，短线交易涉及股数共800股，获利金额为9171.33元，周桂芝已主动将所获收益全数上交公司。按照相关规定，此次交易所获收益应归还公司所有。同时，周桂芝承诺，未来六个月之后再出售的剩余2380股股票收益也归公司所有。

（002412.SZ）：证监会对公司董事长立案

7月5日，汉森制药公告，因涉嫌短线交易公司股票，证监会对公司董事长立案。

证券公司

江海证券：收到中国证监会立案告知书

7月4日，江海证券有限公司公告称，公司收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0192022002号）。因本公司在担任发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中国人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对本公司立案。

恒泰证券：ABS项目违约，项目负责人再被罚

7月8日，内蒙古证监局一次性公布了三份行政监督管理措施，对庆汇租赁一期资产支持专项计划项目相关负责人作出行政监管措施。其中，恒泰证券时任分管资产证券化业务的负责人被采取监管谈话，项目经办人、质控负责人被出具警示函。

内蒙古证监局指出，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面尽职调查，内部质量控制不严，内控机制执行不到位。

：违规开展投顾服务，一营业部及相关负责人遭罚

7月8日，江苏证监局发布公告称，在近期日常监管过程中发现，长江证券盐城世纪大道营业部在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。

基金/投资公司

正昊（广州）私募：五项违规，收广东证监局警示函

7月10日，广东证监局对对正昊（广州）私募证券投资管理有限公司采取出具警示函。经查，公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：

一是部分基金产品未按规定在投资冷静期满后采取适当方式对投资者进行回访确认；

二是未建立基金产品风险评级制度，未制定针对自然人投资者的风险评估对应分值确定方法，投资者风险等级与产品评级不能匹配；

三是向投资者销售与其风险识别能力和风险承受能力不匹配的基金产品；

四是部分基金产品发生巨额赎回后，未按规定向投资者及时披露临时报告；

五是公司实际办公地址、高管人员、从业人员资格等信息发生变更后，未按规定及时更新。

先石投资：旗下基金违规操作，收警示函

7月5日，重庆证监局发布了关于对重庆先石投资采取出具警示函措施的决定。

经查，重庆证监局发现公司存在以下问题：

一、管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉。

二、未按规定向投资者披露信息。一是你公司未向投资者披露红苹果基金2020年三季度至2021年二季度产品季度报告。二是红苹果基金持续触发预警线期间，你公司未持续向投资者披露相关信息。三是红苹果基金触发止损线时，你公司未按照合同约定在5个工作日内向投资者披露该信息。

东土盛唐：评估投资者风险承担能力存漏，收警示函

7月8日，深圳证监局对深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司采取出具警示函。

经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

喜鹊财富：多项业务违规，责令暂停办理相关业务6个月

7月8日，西藏证监局对喜鹊财富基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务的决定。

内容显示，公司存在经营管理、内部控制、信息技术等三大方面业务违规问题，西藏证监局现决定对其采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

具体来看，在经营管理方面，喜鹊财富一是未在业务许可证记载事项（法定代表人）发生变更之日起5个工作日向中国证监会换领许可证；二是前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司担任经理，未向西藏证监局备案；三是2021年12月和2022年1月在职人员中取得基金从业资格的人员分别为18人和17人，低于法定要求，未向西藏证监局报告；四是部分市场营销部、信息技术部门人员未取得基金从业资格。

在内部控制方面，喜鹊财富一是前董事长离职，未对其开展离任审计；二是在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品；三是销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见；四是2021年度未开展监察稽核并形成报告。

在信息技术方面，喜鹊财富一是未配备首席信息官；二是未根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练；三是未建立灾难备份系统；四是未开展对风险监测机制及执行情况的有效性评估。

东方汇富：部分私募用于对外借款，被责令改正

7月4日，中国证监会厦门监管局网站公布的行政监管措施决定书显示，厦门东方汇富股权投资管理合伙企业存在以下4宗问题。 

一、管理了部分未备案的私募基金，其中，个别投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元。

二、将部分私募基金用于对外借款，且借款余额均超过基金实缴金额的20%，同时，部分基金借款给拟投资企业实际控制人或第三方、部分基金提供借款期限超过1年。

三、部分基金对外投资未进行工商确权，其中投资境外标的的股权由实际控制人或他人代持。

四、未按规定对基金开展风险评级。

(责任编辑：焦点)